一、尽职调查工作计划
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》第六条的规定，主承销商开展尽职调查应制订详细的工作计划。工作计划主要包括工作目标、工作范围、工作方式、工作分工、工作时间、工作流程、参与人员等。为此，主销商可以制定尽职调查计划书和尽职调查提纲。
主承销商尽职调查计划书主要包括以下内容：(1)调查内容。主承销商可结合调查目的及发行人行业、业务等实际情况，设计不同重点的调查内容。(2)拟实施的调查手段。包括查阅、访谈、实地观察、信息分析等多种方式。(3)人员分工。包括对主承销商人员分工、拟发行人相关部门分工以及其他中介 ...... （共2864字） [阅读本文]>>
非金融企业债务融资工具一、募集说明书撰写的核心依据及总体框架交易商协会作为推动市场创新的自律性组织，对所负责的债务融资工具实行注册制管理。为进一步规范信息披露的可读性，提高相关规则指引的可操作性，在《银行间债券市场非金融企
非金融企业债务融资工具按照上述相关自律规范文件的要求，债务融资工具存续期内发行企业应披露《信息披露事务管理制度》主要内容、定期财务信息、重大事项、信息变更公告及付息兑付公告等。企业如确有涉及国家机密或商业秘密的信息需豁免披
非金融企业债务融资工具一、风险排查工作概述风险排查是指主承销商在债务融资工具存续期内针对相关风险点，对发行企业和提供信用增进服务的机构的生产经营、财务状况、合规性等方面开展的定期或不定期的排查，通过各种有效方法及时掌握发行
非金融企业债务融资工具一、压力测试工作概述1.压力测试定义压力测试是一种以定量分析为主的风险分析方法，通过测算发行企业或者信用增进机构在遇到假定的小概率事件等极端不利情况下可能发生的损失，分析这些损失对非金融企业债务融资工
非金融企业债务融资工具一、持有人会议的触发1.会议召集人根据《规程》第六条的规定，发行企业应当在募集说明书中约定持有人会议的召集人。召集人负责组织召开持有人会议，征求与收集债务融资工具持有人对重大事项的意见，履行信息披露、
上一篇