您现在的位置是:首页 > 科普 > 私募投资基金合规管理

二、内控制度之二: 防止利益输送

私募基金自纳入证监会监管以来,发展迅速,尤其私募证券基金领域,很多私募的自营账户投资标的与受托管理资产投资标的基本一致,部分公司也有能力通过所管理的资产操纵个别股票价格,从而向公司自营股票账户输送利益。即使公司账户没有利益输送,没有“老鼠仓”,但之前私募大佬李旭利的老鼠仓案件,从容投资吕俊和姜广策的“谁在做老鼠仓”的争论,还是让行业的每一个从业者对做好自营的风险控制有了深刻认识和理解。

通常私募基金企业,投资决策委员会是企业投资层面的最高层。公司自营资产与受托资产之间建立明确的区别体系。在交易层面,一些私募为了控制公司自营的风险 ......     (共546字)    [阅读本文]>>

推荐内容

  • 一、私募基金概述

    (一)概念私募基金(PrivatelyOfferedFund)相对于公募(publicoffering)而言,以是否向社会公众公开方式募集资金为主要区别的资金募集方式。所谓私募基金,又称私募投资基金,根

    5777字 106
  • 二、私募基金的发展历程

    (一)国外私募基金发展概况海外私募基金的形式主要有两类,第一类是以投资证券及其他金融衍生产品为主的基金,另一类是以投资产业为主的基金。其中第一类基金中盛行着一种对冲基金,国外对私募基金的发展历程一开始体

    1589字 89
  • 三、私募基金的发展现状

    (一)私募基金的规模状况1996年开始,我国的私募基金达到950~1100亿元,已经初具规模,而从1997年开始,私募基金每年净增加1000多个亿,直到2001止的7600~8800亿元达到了顶峰,20

    3337字 107
  • 四、私募基金的监管现状

    关注到前述问题,主管部门开始逐渐加强对私募基金的监管。我们清楚,私募基金的发展必须尊重客观经济规律,把握金融运行内在机理,在控制和防范风险的前提下稳步推进。不能操之过急,更不能靠行政手段揠苗助长。因此,

    1932字 109
  • 一、背景概述

    中国的私募基金监管,是延续证券监管的思路还是企业管理的思路,是个纠结已久且仍在纠结的问题。以2013年中央编办将私募股权基金管理职责划归证监会为分水岭,之前的私募基金归发改委管理,我们称之为“发改委体系

    549字 109