目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。
BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否符合《银行保密法》的监管要求，包括对其风险管理工作进行评估。
在进入银行检查之前，应完成确定范围和制订计划。在此过程中，最好与包括《银行保密法》合规主管在内的银行管理人员就BSA/AML事务进行充分讨论，可以面对面也可以通过电话进行沟通。在确定范围和制订计划之前一般要进行以下方面的分析：
· 非现场监管信息。
· 以往的检查报告和相关工作文件。
· 由银行管理人员提供的要求函件 ...... （共2326字） [阅读本文]>>
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
BSA/AML风险评估目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
BSA/AML合规项目目的：评估银行的BSA/AML合规项目的适当性。确定银行是否依照《银行保密法》及其执行法规的要求形成、实施和维持有效的合规项目。1.审查银行经董事会批准[1]通过的书面BSA/AM
