确定范围和制订计划
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。
为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML检查范围，检查人员应当结合检查BSA/AML风险评估情况，完成下列步骤：
1.审查前期检查报告、相关工作文件，以及管理人员对先前发现的《银行保密法》违规行为、不足之处和相关建议的回应。有必要的话，应与银行目前的监管人员、之前的主查人讨论未在回函中记录的额外信息或一直关注的问题。分析关于银行或管理人员的新闻报道。
2.审查前期的检查工作底稿，以确定已完成的BSA/AML检查程 ...... （共2074字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
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