目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。
对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相互分离的。相反，将风险评估单独作一节以强调它在检查过程中和银行有效风险控制设计中的重要性。
银行在传统业务领域中使用的风险管理原则同样适用于评估和管理BSA/AML风险。先进的风险评估方法有助于掌握银行的BSA/AML风险状况。了解风险状况能使银行针对BSA/AML风险合规项目采用适当的风险管理流程，从而缓释风险。这一风险评估流程能使管理者更好地识别并减少银行风险控制存在的问题。风险评 ...... （共6813字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
BSA/AML风险评估目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
BSA/AML合规项目目的：评估银行的BSA/AML合规项目的适当性。确定银行是否依照《银行保密法》及其执行法规的要求形成、实施和维持有效的合规项目。1.审查银行经董事会批准[1]通过的书面BSA/AM
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