BSA/AML风险评估
目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。
1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区。确定银行定期审查和更新BSA/AML风险评估的流程是否适当。
2.如果银行还没有形成一套风险评估程序，或风险评估不够适当，检查人员就必须完成一次风险评估。
3.检查人员应记录并和银行管理层讨论BSA/AML风险概况，以及在BSA/AML风险评估程序中发现的问题 ...... （共231字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
BSA/AML合规项目目的：评估银行的BSA/AML合规项目的适当性。确定银行是否依照《银行保密法》及其执行法规的要求形成、实施和维持有效的合规项目。1.审查银行经董事会批准[1]通过的书面BSA/AM
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