BSA/AML合规项目
目的：评估银行的BSA/AML合规项目的适当性。确定银行是否依照《银行保密法》及其执行法规的要求形成、实施和维持有效的合规项目。
1.审查银行经董事会批准[1]通过的书面BSA/AML合规项目[2]，确保该项目包含以下所需要素：
· 确保持续合规的内部控制系统。
· 《银行保密法》合规的独立测试。
· 指定负责管理《银行保密法》合规的人员(《银行保密法》合规主管)。
· 相关人员的培训情况。
银行应制定与其BSA/AML风险概况匹配的BSA/AML合规项目。此外，客户身份识别应作为BSA/AML合规项目的一部分。
2.评估董事会和高级管理层是否接收到足够的关于BSA/AML合规的报告。
风险评估与合规项目的关 ...... （共3556字） [阅读本文]>>
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