客户尽职调查
目的：评估银行用于获取客户信息的客户尽职调查政策、程序和流程的适当性和全面性，并评估上述客户信息在发现、监控及报告可疑交易方面的价值。
1. 确定银行的客户尽职调查政策、程序和流程是否与银行的风险状况相匹配。确定银行在开户时是否具有相应流程以获取客户信息，并确保银行留存的客户信息的有效性。
2. 确定政策、程序和流程允许变更客户的风险等级或状况。确定由专人负责审阅或批准此类变更。
3. 审核银行用于识别为银行带来较高洗钱或恐怖融资风险的客户的深入尽职调查程序和流程。
4.确定银行是否制定客户尽职调查流程相关分析的指引，包括指导解决客户信 ...... （共468字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
BSA/AML风险评估目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
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