目的：形成结论，与管理层沟通检查情况，拟定报告内容并作出适当的监管答复后完成检查工作。
在BSA/AML检查的最后阶段，检查人员应当收集已完成的检查程序所获得的所有结论。从这些结论中，检查人员应对BSA/AML合规项目是否足够作出书面的结论，并与管理层沟通检查情况，用书面形式将这些结论陈述出来，该结论应包含在检查报告中，如果有监管答复的话，确定并记录监管答复是适当的。
在形成书面结论阶段，检查人员不需要讨论检查的每个程序。检查人员在和管理层沟通检查情况时，应同时包含银行BSA/AML合规工作的优点与不足，并以书面形式记录所有相关的决定及结论 ...... （共272字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
BSA/AML风险评估目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
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