可疑交易报告
目的：评估银行所制定的监控、检测及报告可疑交易的政策、程序和流程是否全面符合法律法规的监管要求。
政策、程序和流程的评估
1.评估银行关于识别、研究及报告可疑交易的政策、程序和流程。确定它们是否包括以下内容：
· 为将异常交易送达相关人员提供沟通渠道;
· 指定专人负责可疑交易的识别、研究和报告;
· 有专门识别可疑交易的系统;
· 是否制定了程序能够及时地生成用于识别异常交易的报告，及时审查报告并能及时给予回应;
· 是否制定了程序去审查评估法律对于可疑交易要求强制执行的主体(例如大陪审团传票，314(a)条的查询函，或者“国家安全信函”)。国家安全函件 ...... （共2732字） [阅读本文]>>
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确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
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目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
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