形成结论和完成检查
目的：形成结论，并与管理层沟通检查情况，拟定报告内容并作出适当的监管答复后完成检查工作。
形成结论
1.汇总在执行BSA/AML检查程序的过程中所得出的调查结果，评价银行风险评估的完全性及可靠性。确定是否满足以下要求：
· 与经银行风险评估确定的风险概况相关联的BSA/AML合规项目被有效监测及监督。检查人员需要明确银行BSA/AML项目是否有助于缓释银行的总体风险。
· 董事及高级管理层应知晓BSA/AML的监管要求，以有效监督BSA/AML合规工作，并在必要时采取改善措施(例如审计及监管检查)。
· BSA/AML政策、程序和流程都要确保符合相关法律法规并能恰当地识别高风险业务(产 ...... （共2092字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
BSA/AML风险评估目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
上一篇