现金交易报告
目的：评估银行大额交易报告管理是否符合相关法律和监管制度的规定。
1.判断银行的政策、程序和流程是否充分明确了现金交易报告(金融犯罪执法网络表格104)的准备、报送及保存。
2.评估银行从美国国内税务署企业计算机中心——底特律(以前的底特律计算机中心)收到的有关不准确或不完整的现金交易报告(错误)记录。判断银行是否在必要时采取了补救措施。
3.评估现金交易系统(例如，银行如何确认一笔交易是否需要进行现金交易报告的报送)。判断银行是否加总了银行内所有或部分现金交易。判断银行是否通过纳税人识别码、个人纳税人识别码、雇主识别码或客户信息档案号码的识 ...... （共785字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
BSA/AML风险评估目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
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