目的：评估银行有关现金交易报告免报是否符合法律和监管制度的规定。
美国财政部长期以来认识到，某些类型的大额现金交易的日常报告对执法机关起不到必要的帮助作用，反而会给银行带来不合理的负担。因此，银行可以在现金交易报告中免除报送某些类型的客户。
1994年颁布的《抑制洗钱法案》规定了一个“两阶段的免报程序”。在第一阶段的免报条款中，银行、政府部门、上市公司以及他们的分支机构享有免除报告的权利。在第二阶段的免报条款中，符合金融犯罪执法网络所列特定标准的小型企业所进行的现金交易享有免除报告的权利。如需免除客户现金交易报告，银行必须报告《指定免报 ...... （共2675字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
BSA/AML风险评估目的：评估银行BSA/AML风险概况，以及BSA/AML风险评估流程是否适当。1.审查BSA/AML风险评估。确定银行是否已经覆盖所有风险点，包括新产品、服务、目标客户、实体和地区
目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
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