现金交易报告免报
目的： 评估银行有关现金交易报告免报是否符合法律和监管制度的规定。
1.判断银行是否使用现金交易报告免报程序。如果使用，判断银行有关现金交易报告免报的政策、程序和流程是否充分恰当。
第一阶段免报(《联邦法规》第31章103.22(d)(2)(ⅰ)—(ⅴ))
2.判断银行是否按照《联邦法规》第31章103.22项规定向美国国内税务署提交《免报指定人员表》(金融犯罪执法网络表格 110)。该表格应在第一笔可免责报告交易发生后的30日内提交。
3.评估银行是否进行了持续及合理的尽职调查。尽职调查内容应包括用于确定该客户是否拥有条例规定中作为免报权利人的资格的年度审计报告。银行应恰 ...... （共1353字） [阅读本文]>>
目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围，拟定检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。BSA/AML检查的目的是评估银行BSA/AML合规项目的有效性，以及银行是否
确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
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目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
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