信息共享
目的：评估金融机构在“反洗钱与恐怖活动的特殊信息共享程序”相关监管要求方面的合规性(314规定)。
执法机构与金融机构之间的信息共享(314(a))
1. 核实金融机构目前是否从金融犯罪执法网络直接接收或者从作为联络主体的附属金融机构间接接收314(a)信息查询要求。如果金融机构没有收到信息要求或联系信息发生变化，则应在金融犯罪执法网络的网站上，向其主要监管机构更新其联系信息。
2.确认金融机构是否具有足够的政策、程序和流程来记录其合规性;确保足够的内部控制;提供持续培训;独立测试其关于《联邦法规》第31章103.100的合规性(《联邦法规》第31章103.100是《爱国者法案》的具体 ...... （共1826字） [阅读本文]>>
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确定范围和制订计划目的：了解银行的BSA/AML风险，确定检查范围、制订检查计划。本流程包括确定检查所需的人员和技术支持，选择相应的检查程序。为了便于检查人员掌握银行的风险状况和确定适当的BSA/AML
目的：评估银行的BSA/AML风险概况，评价BSA/AML风险评估程序的充分性。对BSA/AML风险评估进行评价应是确定范围和制订计划的一部分，在风险评估手册中列入风险评估一节，并不意味着这两个部分是相
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目的：评估银行的BSA/AML合规项目是否适当。确定银行有未形成、管理并保持有效的《银行保密法》合规项目及执行法规。审查银行的书面政策、程序和流程是确定BSA/AML合规项目整体适当性的第一步。完成可行
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